DIAMOS-CeF

Ihre Lösung für die Anlegerbetreuung und Beteiligungsverwaltung im Bereich geschlossene Fonds (Closed-end Funds)

Die Abwicklung geschlossener Fonds stellt Fondsanbieter heute mehr denn je vor Herausforderungen, die deutlich über Konzeption, Prospektpflicht und Fondsadministration hinausgehen. Gerade Publikumsfonds mit tendenziell hoher Anlegerzahl bringen in der Beteiligungsverwaltung und der Anlegerbetreuung einen intensiven Arbeitsaufwand mit sich. Manuelle Tätigkeiten bzw. die Nutzung Excel-basierter Lösungen und Workarounds gehen zumeist mit einem hohen Bedarf an personellen Ressourcen einher und können operationelle Risiken nicht immer ausschließen.

DIAMOS-CeF eröffnet neue, zukunftssichere Wege entlang des gesamten Lebenszyklus eines geschlossenen Fonds. Durch die besondere Flexibilität können mit DIAMOS-CeF bestehende Anforderungen gemäß Kapitalanlagegesetzbuch und kommende Regulierungen wie Kleinanlegerschutzgesetz und MIFID II zuverlässig abgedeckt werden. DIAMOS-CeF hilft Ihnen dabei, neue Maßstäbe in Bezug auf Professionalität, Qualität und Transparenz gegenüber Anlegern zu setzen und unterstützt Sie gleichzeitig beim sukzessiven Ausbau Ihrer Markt- und Innovationsfähigkeit.

  • Inländische und aus­ländische Immobilienfonds
    (inkl. geschlos­sener US-Immo­bilienfonds mit Auslandssteuerservice)
  • Private Equity Fonds / Leasingfonds / Schiffsfonds / Flugzeugfonds / Containerfonds / Medienfonds / Energiefonds inklusive Solar, Windkraft, sonstige erneuerbare Energien
  • Unterstützung komplexer Fondskonzepte: Dachfonds, steueroptimierte Darlehenskonstrukte

Effiziente Unterstützung für Initiatoren, Fondsgesellschaften, Treuhand und Vertrieb entlang des gesamten Lebenszyklus eines geschlossenen Fonds:

  • Konzeption
  • Platzierung / Zeichnung
  • Vertriebsunter­stützung / Provisionierung
  • Verwaltung von Anlegerstamm­daten und Beteiligungsinformationen
  • Ausschüttungen in beliebigen Währungen mit automatisierter Auszahlung auf in- und ausländische Konten
  • Gesellschafterversammlungen (DIAMOS-CeF unterstützt das Präsenzverfahren wie auch das Umlaufverfahren)
  • Gesetzlich vorgeschriebene sowie unternehmensspezifische Auswertungen und Reports
  • Korrespondenz mit Anlegern, Vertriebspartnern, Finanzamt etc.
  • Anteilsübertragungen
  • Liquidation zum Ende der Fondslaufzeit
  • Flexible Abbildung beliebig komplexer Vertriebsstrukturen und Partnervereinbarungen
  • Individuelle Provisionsgestaltung
  • Automatisierte Abrechnung nach Vertriebshierarchien
  • Darstellung des Provisionsstatus gemäß Zeichnungsstatus auf Vertriebspartnerebene
  • Erstellung der Bestandsprovisionsabrechnung
  • Ausweis von Agio und Provision auf Anlegerebene
  • Automatisierter Gebühren- und Agioeinzug
  • Automatisierter Versand von Vertriebspartner-Mitteilungen zu frei definierbaren Zeitpunkten / Ereignissen (z.B. vor Ausschüttungen)
  • Automatisierte Übernahme von Zweitmarktgeschäften
  • Hochautomatisierter Zahlungsverkehr bei Eigenkapitalzahlungen, Ausschüttungen, Retouren, Rücklastschriften und sonstigen Zahlungen
  • Verwaltung offener Posten, Mahnwesen
  • Zuverlässiger elektronischer Import von Kontoauszugsdaten
  • Fremdwährungsfähigkeit inklusive automatisierter Ermittlung und Buchung der erforderlichen Devisen
  • SEPA Lastschriftverfahren als einheitliches, europaweit funktionierendes Verfahren
  • Bei Bedarf Einsatz jeweiliger nationaler Verfahren (z.B. DTA)
  • Kapitalkontenführung für die Einlage des Eigenkapitals, das Agio, für Entnahmen, für sonstige Einlagen, für Gewinne und Verluste sowie für die Kapitalertragsteuer
  • Führung der steuerrechtlichen Kapitalkonten gemäß §15a EStG
  • Flexible Auswertungsmöglichkeiten der Konten auf Anteilsebene, Beteiligungsebene und/oder Gesellschaftsebene
  • Ausschüttungen in beliebigen Währungen
  • Automatisierte Verrechnung von Gebühren und Kosten
  • Individuelle Zuordnungsmöglichkeit von Einkunftsarten und Ergebnisarten zum jeweiligen Fondskonzept
  • Automatisierung der steuerlichen Ergebnisrechnung sowie der Steuerverteilung inklusive anschließender Meldungen an das Finanzamt
  • Vollumfängliche Berücksichtigung der Differenzierung zwischen gewerblichen und vermögensverwaltenden Fondskonzepten sowie der daraus resultierenden steuerlichen Konsequenzen
  • Automatisierte Berechnung und Verbuchung von Ergänzungsbilanzen bei Zweitmarkt
  • Zuverlässige Hilfestellung durch regelmäßige Systemanpassungen an neue Steuervorschriften
  • Möglichkeit zur automatisierten Zeichnungsscheinerfassung unter Berücksichtigung individueller Prozesse und Organisationsstrukturen
  • Benutzerfreundliche Schnellerfassungsmasken zur Unterstützung manueller Eingaben
  • Automatisierte Texterkennung über eine bewährte OCR-Komponente unterstützt schnelles und zuverlässiges Digitalisieren und Einlesen von Daten z.B. für Zeichnungsscheinerfassung, Ergebnisauswertung von Gesellschafter­versammlungen im Umlaufverfahren
  • Elektronische Anbindung digitaler Akten (z.B. gescannte Zeichnungsscheine)
  • Individualisierbare Briefe und E-Mails, die in beliebiger Anzahl gepflegt und automatisiert zu definierten Terminen / Ereignissen versendet werden können
  • Gezielte Hilfestellung für die Umsetzung einer anlegerorientierten Kommunikation:
    • Sorgfältig abgestimmte, aktuelle Inhalte
    • Professionelles Erscheinungsbild
    • Corporate-Identity-gerechte Gestaltungsmöglichkeiten
  • Bedarfsgerecht einstellbare Kontrollfunktionen (4-Augen-Prinzip)
  • Individuell regelbare Benutzer- und Rechteverwaltung
  • Revisionssicherer Zugang über Berechtigungskonzept für Verwahrstellen
  • Sichere, transparente und zu jedem Zeitpunkt nachvollziehbare Verwaltung von Anleger- und Beteiligungsdaten
  • Ausgereiftes Historisierungskonzept:
    • Erfassung aller einzelnen Transaktionen
    • Aufzeichnung (Logging) aller im System erfolgenden Teilschritte
    • Abrufbarkeit der relevanten Informationen zu jedem Zeitpunkt möglich
  • Komfortable Abwicklung der Anteilsübertragungen – z.B. bei Erbfällen, Schenkungen, Zweitmarktgeschäften
  • Automatisiertes Umschreiben aller Stammdaten und Beteiligungsdaten sowie der betroffenen Kapitalkonten und Verrechnungs­konten mit entsprechender Darstellung von Ergänzungsbilanzen
  • Effiziente Einführung, schnelle Einsatzfähigkeit und zeitnaher Return-on-Investment dank
    • flexibel integrierbarer Systemarchitektur
    • Reduzierung des initialen Parametrisierungsaufwands durch die Bereitstellung von Standardkonfigurationen
    • hohe Benutzerfreundlichkeit zugunsten kurzer Einarbeitungsphasen
    • bewährter Vorgehensweise unserer erfahrenen Systemintegrationsexperten
  • Nachhaltige Investitionssicherheit durch die konsequente Verwendung von etablierten offenen Standards
  • Individuelle Lizenzierbarkeit, Auf- und Ausbaufähigkeit – passend zu Ihren Anforderungen und Ihrer IT-Umgebung

Grundlage von DIAMOS-CeF ist die bewährte DIAMOS Systemplattform, deren Mehrwerte als Basisfunktionalitäten zur Verfügung stehen. Hierzu gehören unter anderem:

  • Moderne, zukunftssichere Systemarchitektur mit maximalem Sicherheitsstandard
  • Mehrmandantenfähigkeit und Mehrsprachigkeit
  • Produktübergreifende Datenhaltung
  • 7x24 Verfügbarkeit
  • Ausgereiftes, granular definierbares Berechtigungskonzept
  • Weitere Mehrwerte...
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Aus der Praxis

DIAMOS-CeF bei der Commerz Real Fonds Beteiligungsgesellschaft:
Die Commerz Real Fonds Beteiligungs-
gesellschaft zählt zu den führenden Initiatoren in Deutschland. 2010 konnte die CFB mehr als 140.000 Beteiligungen und über 71.000 Anleger mit einem Investitionsvolumen von rund 5,1 Mrd. Euro Eigenkapital in CFB-Fonds verzeichnen. DIAMOS-CeF unterstützt die effiziente, weitreichend automatisierte Anlegerbetreuung und Beteiligungsverwaltung entlang des gesamten Lebenszyklus der geschlossenen Fonds und wird für die CFB im ASP-Modell über das DIAMOS Rechenzentrum bereitgestellt.

Kostenfrei & unverbindlich Kennenlernen

Lernen Sie unser Angebot kennen und lassen Sie sich überzeugen: Gerne stellen wir Ihnen unsere Lösung in einer WebEx-Session oder persönlich im Rahmen eines Präsentationstermins vor.
Wir freuen uns darauf, gemeinsam mit Ihnen ein individuelles Produkt- und Servicekonzept für Sie zu gestalten: Ihr Kontakt zu DIAMOS