DIAMOS RecordKeeping

• Abdeckung von Eigen- und Fremdfonds – unter anderem inklusive Wertpapierfonds, offene Immobilienfonds, Hedgefonds, Laufzeitfonds, Zeitzonenfonds (spezielle Cut-off Zeiten / Abrechnungstage)
• Abbildung von Einmalanlagen, Sparplänen, Ertragsverwendungen (inkl. Barauszahlungen, Wiederanlage in andere Fonds)
• Weitere Informationen zu Spezialprodukten wie VL, Riester, Vermögensverwaltung etc.
  

Depoteröffnung inkl. aller Stammdaten

• Stammdaten der Depotinhaber (u.a. Namen, Adressen, Kundenklassen, Bankverbindungen, Vollmachten, Steuerdaten wie Freistellungsaufträge etc.)
• Stammdaten der Vertriebspartner (u.a. Vermittler, beliebig tiefe Vermittlerhierarchien, Vergütungsmodelle)
• Geldwäscheprüfung

 

Umfassende Depotdatenverwaltung

• Verwaltung der Stammdaten wie Adressen, Bankdetails, Gemeinschaftsdepots, Vermittler
• Konfigurierbare Sperren und Sperrwirkungen (u. a. Depotsperren und Zahlungssperren, Pfändungen)
• Nachlassverwaltung
• Vollmachten

• Transaktionsbasierte Buchhaltung, flexibel skalierbar für beliebig große Geschäftsvolumina
• Systemgestützte Schnellerfassung neuer Transaktionen
• Automatisierte Eingabe / Übertragung von Orders - z.B. via SWIFT, Clearstream, XML-Daten, Excel / CSV Dateien, E-Mail / Fax (RTF, PDF)
• Abdeckung vielfältiger Ordertypen (u.a. Stückeorder, Betragsorder, Splittorder, Limitorder)
• Unterstützung unterschiedlichster Transaktionen auf Anteilsebene und Betragsebene – z.B. Kauf / Verkauf, Tausch, Splittkauf / Splittverkauf, Barentnahmen / Wiederanlage von Barentnahmen
• Sammelorder / Nettingfunktionalitäten
• Direkte Zuordnung zwischen Vertriebspartner und Transaktion
• Flexible Orderstellenverwaltung / flexible Orderzeiten und -tage (Unterstützung “Forward Pricing“)
• Berechnung und Verwaltung von Spitzen im Rahmen einer Eigenbestandsführung / automatisierter Eigenbestandsabgleich
• Automatisierte Datenerfassung aus Orderstellenabrechnungen (Preise, Devisenkurse, Schlusstag)
• Kalkulation von Gewinn und Verlust aus Eigenbestand und Stornogeschäften
• Abbildung des Best Execution Ansatzes (MiFID)
• Umfassende Stornofunktionalitäten – u.a. Massenstorno, Steuerkorrekturen, Provisionskorrekturen und Gebührenabrechnungskorrekturen, Delta-Korrektur-Verfahren (Abgeltungsteuer)
• Automatisierte Tagesendverarbeitung / Jahresabschlussarbeiten

Weitreichende Prüfmechanismen unter anderem für

• Vollständigkeitsprüfungen
• Risikoklassenprüfungen gemäß Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)
• Prüfungen auf Zeichnungsfristen, Mindestanlagebetrag, Laufzeiten, Kauf- und Verkaufssperren am Fonds
• Prüfung auf Zulässigkeit der Handelsgeschäfte gemäß Vertriebsvereinbarung
• Prüfung der Ausführungstermine gegen hinterlegte Feiertagskalender inkl. automatisierter Generierung ggf. erforderlicher Alternativterminvorschläge

Individuell einstellbare Kontrollfunktion nach 4-Augen-Prizip

• Auftragskontrolle (z.B. nach Betrag)
• Zahlungskontrolle (z.B. nach gewählter Zahlungsart, Betrag)
• auch nach Zufallsprinzip einsetzbar

• Verwaltung steuerlicher Daten (z.B. Freistellungsaufträge) mit übersichtlicher, aktueller Darstellung von Freistellungs­aufträgen und Zwischengewinnguthaben
• Berechnung von Ertragsausschüttungen und Thesaurierungen
• Vollständige Abdeckung der Abgeltungsteuer – vom Antrag auf Kirchensteuerabzug bis hin zur Tax Box

• ­Integrierte Gebührenkomponente für eigene und Fremdge­bühren (z.B. Depotgebühr, Ausgabeaufschlag)
• Integrierte Provisionskomponente für Umsatz- und Bestands­provisionen
• Unterstützung von Vorab­provisionierungskonzepten (Zillmerung)
• Bonifikationen / individuelle Rabattierungskonzepte (z.B. Devisenspreadrabatt)

• Hochautomatisierter Zahlungsverkehr
• SEPA Lastschriftverfahren als einheitliches, europaweit funktionierendes Verfahren
• Bei Bedarf Einsatz jeweiliger nationaler Verfahren (z.B. DTA, DTAZV)
• Zuverlässiger elektronischer Import von Kontoauszugsdaten
• Fremdwährungsfähigkeit inklusive automatisierter Ermittlung und Buchung der erforderlichen Devisen

• Transaktionsreporting wie z.B.:
  
  • Kundenreporting (u.a. Auftragsabrechnung, Depotauszug, Jahressteuerbescheinigung)
  • Vermittlerreporting (u.a. Kopie der Auftragsabrechnung, Provisionsabrechnungen)
• Sonstiges Reporting wie z.B. Umsatzreporting, Bestandsreporting, Handelsbuch, Saldenliste, Erträgnislisten
• Länderspezifisches Meldewesen wie z.B.:
  
  • Deutschland: AWV-Meldungen, Depotstatistik, § 24c KWG, FSADV, SADV, Geldwäsche (CFSP), MiFID-Report, Kapitalertragsteueranmeldung, EU-Zinsverordnung (ZIV) etc.
  • Luxemburg: EU-Zinsverordnung (ZIV) nach Luxemburger Recht etc.
• Umfassendes Bericht- & Briefwesen

• Intuitive Eingabemasken und Benutzerführung
• Ausgereifte Suchfunktionen
• Einfache Programmbedienung mit Maussteuerung und/oder Tastatursteuerung
• Transaktionsbasiertes Workflowmanagement zur Ablösung zeitintensiver Batchverarbeitung mit überproportionalen Lastspitzen
• Essentielle Verkürzung von Verarbeitungszeiten selbst bei komplexen Prozessen (z.B. Ausschüttungen)
• Flexible Arbeitsplatz- / Arbeitszeitengestaltung durch 7x24 Systemverfügbarkeit und definierbare Zugriffsmöglichkeiten
• Bereitstellung umfassender Benutzerhandbücher und Systemdokumentationen

• Revisionssichere transaktionsbasierte Datenspeicherung mit vollständiger Historisierung
• Transparente Darstellung aller Vorgänge im System
• GDPdU-konformer Zugriff für die Wirtschaftsprüfung und Steuerprüfung
• Präzise Zugriffskontrolle über das ausgefeilte Berechtigungskonzept