Cashflow Monitoring für AIFMD Level 2 Anforderungen

DIAMOS CashMonitoring

Mehr als eine gute Spürnase für AIFMD Cashflow Anforderungen.

Die europäische Direktive zur Regulierung von Managern alternativer Investmentfonds (AIFMD) beinhaltet unter anderem Anforderungen an Verwahrstellen / Custodians, die die Überwachung des Cashflows der alternativen Fonds übernehmen müssen.

Im Fokus stehen hier Reconciliation Prozesse. Die AIFMD Level 2 Regulierung fordert in Bezug auf Cashflow Themen im Wesentlichen das Monitoring

  • zum täglichen Abgleich aller Cashflow Bewegungen,
  • zum Abgleich zwischen den erfassten Cash Positionen der Verwahrstelle und denen des AIF Managers.

Ganz gleich ob die Cash-Konten über Dritte geführt werden oder direkt – Verwahrstellen (Custodians / Depositories) sind verpflichtet, die Reconciliation Prozesse kontinuierlich zu überwachen und sicherzustellen, dass zu jeder Zeit über alle Konten der erforderliche Abgleich erfolgt.

Über die Reconciliation Prozesse hinaus, beinhaltet die AIFMD Level II Regulierung weitere Umsetzungsvorgaben in Bezug auf das Cashflow Monitoring – insbesondere

  • die sorgfältige Prüfung der Cash-Konten des AIFs (inklusive der im Outsourcing geführten Konten),
  • die Identifizierung signifikanter Cashflows zum Tagesende,
  • ein Reporting an die Behörden zur Meldung nicht behobener Abweichungen.

Ergänzende Erläuterungen zur geforderten Cashflow Überwachung finden sich auch in den "Questions and Answers (Q&A)" der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) – insbesondere im Rahmen der ergänzten Fassung vom 18.07.2014. Hier beantwortet das Kapitel "Depositaries" auf den Seiten 14 und 15 Fragestellungen rund um das Thema Cashflow Monitoring. Relevant sind in diesem Zusammenhang insbesondere die Fragen 1, 2, 3, 5 und 7. Die Informationen können Sie über folgenden Link abrufen: ESMA: Update - Questions and Answers (Q&A) on the application of the AIFMD (pdf)

Mit DIAMOS CashMonitoring stellen wir Ihnen eine Lösung zur Verfügung, die es Ihnen ermöglicht, schnell und zuverlässig alle Cashflow Monitoring Anforderungen der AIFMD Level 2 Regulierung zu erfüllen. Erste Details zur DIAMOS Lösung finden Sie hier in unserer Informationsbroschüre:
DIAMOS CashMonitoring (PDF)

Darüber hinaus haben wir weitere Informationen zur AIFMD und den DIAMOS AIFMD Lösungspaketen über folgende Website für Sie bereitgestellt: DIAMOS AIFMD Lösungen

Gerne stehen wir Ihnen zur Verfügung, wenn Sie weitere Fragen haben und unsere Lösung(en) näher kennenlernen möchten. Wir freuen uns auf Ihre Anfrage.

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