DIAMOS Reconciliation

Automatisierter Abgleich & Validierung für Ihre Investmentprozesse

DIAMOS Reconciliation ist die Softwarelösung für die Automatisierung von Abstimmungstätigkeiten und Validierungsaufgaben im Rahmen des Investmentgeschäfts.

Abstimmungsprozesse zwischen Geschäftspartnern – wie Kapitalverwaltungsgesellschaften (KVGen) / Fondsleitungen / Management Companies (ManCos) und Verwahrstellen (Depotbanken) / Custodians – nehmen sukzessive zu und gewinnen durch regulatorische Themen wie EMIR und AIFMD noch einmal verstärkt an Bedeutung.

DIAMOS Reconciliation vereinfacht diese Aufgaben maßgeblich und unterstützt – ganz nach Bedarf – folgende Bereiche: Bestandsabgleich, Kontenabstimmung / Transaktionsabgleich, Lagerstellenabstimmung, Kontrahentenabstimmung, NAV Validierung und Daten Validierung.

Ersetzen Sie zeitintensive manuelle Tätigkeiten und fehleranfällige "Workarounds" durch zuverlässige Automatisierung. Mit DIAMOS Reconciliation erreichen Sie bei minimalem Aufwand maximale Abstimmungsraten und optimale Prozessqualität.

DIAMOS Reconciliation unterstützt unterschiedlichste Formen von Abstimmungs- und Validierungsprozessen über Komponenten, die sowohl einzeln als auch kombiniert lizenzierbar und nutzbar sind:

  • Bestandsabgleich: Automatisierter Abgleich von Beständen für alle Assetklassen
  • Kontenabstimmung / Transaktionsabgleich: Abgleich von Geldkonten (z.B. SWIFT MT 940)
  • Lagerstellenabstimmung: Abgleich von Anteilbeständen in den verwalteten Kundendepots und den verwahrten Anteilen der Lagerstellen
  • Kontrahentenabstimmung: Abgleich offener Transaktionen der beteiligten Geschäftspartner zur Unterstützung des Collateral Managements
  • NAV Validierung: Validierung systemseitig ermittelter Fondsbewertungen unter Berücksichtigung von Beständen (Aktien, Renten, Derivate), Benchmarks, umlaufenden Anteilen, Umsätzen
  • Daten Validierung: Prüfung von Datenkonsistenzen und weiteren fachlichen Sachverhalten innerhalb der Fondsbuchhaltung von KVG (KAG)/Fondsleitung und Verwahrstelle (Depotbank), z.B. Prüfung auf korrekte Anspruchsermittlung, Verwendung des korrekten Devisenkurses
  • Verwaltung der Abgleichroutinen über ein flexibles Regelwerk
  • Konfigurierbare Datenschnittstellen
  • Individuelle Definition der Ergebnisdarstellung
  • Bereitstellung schnell einsatzfähiger Standard-Konfigurationen
  • Automatisierter Austausch zwischen allen beteiligten Systemen – z.B. Fondsbuchhaltungssysteme, Portfoliomanagementsysteme, Systeme der Depotbank / Verwahrstelle, Banksysteme, Zahlungssysteme
  • Verarbeitung aller gängigen Schnittstellenformate wie SWIFT,  XML, CSV, TXT, Fixed Length, Datenbanken, Worddokumente, Exceldateien (z.B. BVI Excel), PDF
  • Die Umsetzung neuer Schnittstellen ist ohne Softwareanpassung möglich:Schnittstellen können direkt vom Anwender konfiguriert werden - auf Wunsch liefert DIAMOS passende Konfigurationsdefinitionen
  • Automatisierbarer Datenimport aus allen relevanten Lieferquellen – z.B. (Buchhaltungs-) Systeme, Stammdatenprovider oder Kursversorger
  • Alle für unterschiedliche Abstimmungsprozesse benötigten Daten werden zentral in das System geladen und stehen für alle lizenzierten Komponenten zur Verfügung
  • Ausgereifte Abgleich-Algorithmen zugunsten optimaler elektronischer Abstimmungsraten mit hoher Genauigkeit
  • Abweichungen werden vom System direkt ausgewiesen, um eine schnelle Prüfung und  Weiterbearbeitung zu ermöglichen
  • Systemgestützte Zusammenführung für sich eindeutig entsprechende Positionen
  • Automatisierte Generierung von Matching- / Validierungsvorschlägen für zweifelhafte Positionen
  • Intuitive Eingabemasken und Benutzerführung
  • Template-basierte Kommentierungsmöglichkeiten mit Freitextoption und konfigurierbaren Textbausteinen
  • Komfortfunktionen wie synchrones Scrollen oder umfangreiche Filterfunktionalitäten
  • Revisionssichere Historisierung
  • Paperless-Review-Konzept: Sämtliche Abstimmungsinformationen können jederzeit und auf Wunsch auch abteilungsübergreifend direkt über die Anwendung abgerufen werden
  • Konsolidierte Übersicht der Ergebnisse unter Berücksichtigung der verschiedenen Abgleichformen
  • Übersichtliche Visualisierung der Abstimmungsergebnisse via MIS Monitoring inklusive Dash-Board, Ampelstatus-Darstellungen, Statistikcharts
  • Grundlage für optimierte Ressourcenplanung
  • Individuelle Bereitstellung ergänzender Reports, Tasklisten etc.
  • Die bewährte DIAMOS Systemplattform ist die Basis von DIAMOS Reconciliation und lässt sich dank flexibler Architektur und konfigurierbarer Schnittstellen schnell integrieren sowie jederzeit funktional erweitern – passend zu Ihren Anforderungen und Ihrer IT-Umgebung. Die Basisfunktionen der Plattform – wie z.B. Mehrsprachigkeit, Mehrwährungsfähigkeit, 7x24 h Systemverfügbarkeit – können nach Bedarf genutzt werden.
  • DIAMOS Reconciliation ist in Verbindung mit allen gängigen Fondsbuchhaltungslösungen einsetzbar
  • Kurze Einführungszeit durch die bewährten Verfahren unserer Systemintegrationsexperten
  • Die Systembereitstellung erfolgt inklusive direkt einsatzfähiger Standardkonfigurationen
  • Nachhaltige Investitionssicherheit durch die konsequente Verwendung von etablierten offenen Standards

Bei Bedarf können Sie Ihre Reconciliationprozesse flexibel um weitere Funktionen optimieren – z.B. durch:

  • DIAMOS FeeManagement: Transaktionskostenanalyse für die optimale Kontrolle berechneter Broker- und Depotbankgebühren
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Aus der Praxis

DIAMOS Reconciliation bei der DekaBank:

DIAMOS Reconciliation wird sowohl von KVGen zur Abstimmung von Abrechnungsdaten ihrer Verwahrstellen eingesetzt, wie auch von Verwahrstellen zur Plausibilisierung der zuliefernden KVGen.

Die DekaBank ist eine der größten Verwahrstellen in Deutschland. Sie nutzt einen Teil der Komponenten von DIAMOS Reconciliation und führt so verschiedenste Kontrollprozesse mit mehr als zehn KVGen durch.

Kostenfrei & unverbindlich Kennenlernen

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Wir freuen uns darauf, gemeinsam mit Ihnen ein individuelles Produkt- und Servicekonzept für Sie zu gestalten: Ihr Kontakt zu DIAMOS