DIAMOS TransactionManagement

Ihre Lösung für mehr Effizienz & Sicherheit im Wertpapiergeschäft

DIAMOS TransactionManagement ist die Softwarelösung zur optimalen Umsetzung von sicheren und effizienten Transaktionsprozessen im Rahmen des Investmentgeschäfts.

Anzahl und Komplexität von Wertpapiertransaktionen nehmen kontinuierlich zu. Die Anforderungen an Ihre Abwicklung steigen mit der Vielzahl an beteiligten Geschäftspartnern, Schnittstellenformaten, den unterschiedlichen Asset-Klassen sowie den länder- und marktspezifischen Vorgaben.

DIAMOS TransactionManagement bietet Ihnen die Software zur Vereinfachung der wachsenden Komplexität. Vom Orderrouting über die Daten-Validierung und Datenanreicherung bis hin zum Matching und Settlement: Realisieren Sie mit DIAMOSTransactionManagement optimale Geschwindigkeit, Sicherheit und Qualität für diese Prozesskette.

Nutzen Sie DIAMOS TransactionManagement als "Schnittstellen-Dolmetscher", mit dem sie selbst bei einer großen Schnittstellenwelt schnelle und zuverlässige Kommunikationswege umsetzen können. Manuelle Eingriffe lassen sich auf ein Minimum reduzieren, Medienbrüche effektiv vermeiden. Etablieren Sie effiziente Transaktionswege mit hohen STP Raten sowohl für Inlands- wie für Auslandsgeschäfte unter Einbeziehung Ihres gesamten Asset-Universums.

  • Automatisierter Austausch zwischen allen beteiligten Systemen (Fondsbuchhaltung, Portfoliomanagement etc.)
  • Flexibler Daten Hub: Verarbeitung aller gängigen Schnittstellenformate wie SWIFT, FIX, XML, CSV, TXT, Fixed Length, Datenbanken, Worddokumente, Exceldateien (z.B. BVI Excel), PDF, TIFF und sonstiger Grafikformate
  • Automatisierte Ausgabe und Weiterleitung in den erforderlichen Dateiformaten
  • Automatisierte Mitteilungen via flexibel definierbarer Workflows – z.B. E-Mail Nachricht bei fehlerhaften Daten

Noch immer spielt das Fax eine wichtige Rolle als Übertragungsmedium im täglichen Ordergeschäft. DIAMOS TransactionManagement unterstützt eine performante Fax-Verarbeitung über das schnelle und zuverlässige Digitalisieren und Einlesen der per Fax gelieferten Daten mit Hilfe einer bewährten OCR-Komponente und trainierbarem Texterkennungsverfahren.

  • Direktes Zusammenspiel mit BDI / SSI Datenbanken/Plattformen für eine effiziente Erfassung und Pflege der Settlement-Informationen von Brokern und Depotbanken
  • Integrierte Verwaltung und systemgestützte Validierung der BDIs / SSIs
  • Automatisierte Anreicherung und Mapping mit ergänzenden, für die Buchung relevanten Attributen, z.B. Stammdaten von Fonds und Assets, BDIs/SSIs
  • Möglichkeit zur automatisierten Umwandlung der Eingangsdaten in erforderliche Text- und Zahlenformate
  • Zuverlässige Berechnungen auf Basis gelieferter/angereicherter Werte – z.B. Berechnung der Transaktionskosten und Transaktionsgebühren
  • Manuelle Nachbearbeitungsmöglichkeiten, die nach Bedarf genutzt werden können
  • Hochautomatisiertes Orderrouting und zuverlässiges, maschinelles Matching von beliebig vielen Wertpapiertransaktionen gegen die Settlementbestätigungen von Brokern und / oder Verwahrstellen
  • Regelbasierte Generierung von Matchingvorschlägen für Abweichungen
  • Werte (z.B. Gebühren) aus abgeglichenen Geschäften können für die Buchung übernommen und weitergeleitet werden
  • Automatisierte Weiterleitung der abgeglichenen Geschäfte zugunsten eines reibungslosen und schnellen Settlement- und Buchungsprozesses
  • Automatisierte Weitergabe von eingegangenen Belegen wie Fax, E-Mails etc. an das Archivsystem
  • Direkter Zugriff auf Archivdaten und Abrufbarkeit über einen "Archiv-Viewer" für den effizienten Abgleich mit Archivdaten
  • Automatisierte Weiterleitung von Archivbelegen via E-Mail
  • Bereitstellung einer schnell einsatzfähigen Standard-Konfiguration
  • Flexibles Regelwerk für die individuelle Konfiguration von Schnittstellen, Masken, Abläufen, Datenstrukturen, Verarbeitungsregeln etc.
  • Standard-Mappings ergänzt um frei durch den Anwender definierbare Daten-Mappings
  • 7x24 Verfügbarkeit: Zugriffsmöglichkeit weltweit über alle Zeitzonen hinweg ohne Notwendigkeit zur Einbindung von Terminalservern
  • Kontrollierte Freigabe: Zugriffsrechte granular definierbar
  • Revisionssichere Speicherung und Historisierung aller Daten und Bearbeitungsschritte
  • Die bewährte DIAMOS Systemplattform ist die Basis von DIAMOS TransactionManagement und lässt sich dank flexibler Architektur und konfigurierbarer Schnittstellen schnell integrieren sowie jederzeit funktional erweitern. Die Basisfunktionen – wie Mehrsprachigkeit, Mehrwährungsfähigkeit, 7x24h Systemverfügbarkeit – können ganz nach Bedarf genutzt werden.
  • DIAMOS TransactionManagement ist in Verbindung mit allen gängigen Fondsbuchhaltungslösungen einsetzbar
  • Kurze Einführungszeit durch die bewährten Verfahren unserer Systemintegrationsexperten
  • Die Systembereitstellung erfolgt inklusive direkt einsatzfähiger Standardkonfigurationen
  • Nachhaltige Investitionssicherheit durch die konsequente Verwendung von etablierten offenen Standards

Bei Bedarf können Sie Ihre Transaktionsmanagementprozesse flexibel um weitere Funktionen optimieren – z.B. durch:

  • DIAMOS OrderManagement: Für weitere Optimierungen entlang der Handelsprozesskette
  • DIAMOS InvestmentCompliance: Maschinelle Anlagegrenzprüfung für die zuverlässige Pre-Trade und Ex-Post Prüfung
  • DIAMOS FundAccounting: Transaktionsbasierte Echtzeit-Buchhaltung und -Bestandsverwaltung mit breiter Instrumentenabdeckung
  • DIAMOS Reconciliation: Automatisierte Abstimmungs- und (NAV-) Validierungsprozesse zwischen den beteiligten Geschäftspartnern
  • DIAMOS FeeManagement: Transaktionskostenanalyse für die optimale Kontrolle berechneter Broker- und Depotbankgebühren
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Aus der Praxis

DIAMOS TransactionManagement bei
Union Investment:

DIAMOS TransactionManagement (Middleoffice) wurde unter Einbeziehung des Pilotkunden Union Investment konzipiert.

Eckdaten zum Einsatz bei Union Investment:

  • Anbindung von rund 100 Brokern, 30 Verwahrstellen (Depotbanken), zahlreichen Master-KVGen, externen Asset Managern und Advisern
  • Automatisierte Kontrolle von mehr als 350.000 Wertpapier Orders und Wertpapier Abrechnungen pro Jahr
  • Die optimierte Best-of-Breed IT-Landschaft von Union Investment ermöglicht – unter anderem durch den Einsatz von DIAMOS TransactionManagement – eine über-
    durchschnittlich hohe Automatisierung: Ca. 95 % der Transaktionen können vollautomatisiert bzw. teilautomatisiert gebucht werden.

Gerne stellen wir Ihnen unsere Lösung persönlich vor

Wir freuen uns darauf, gemeinsam mit Ihnen ein individuelles Produkt- und Servicekonzept für Sie zu gestalten: Ihr Kontakt zu DIAMOS